La regulación en materia de cumplimiento normativo no solo afecta a las grandes corporaciones. Las pequeñas y medianas empresas (PYMES) también deben cumplir con la Ley 20.393 y otras normativas que buscan prevenir delitos y promover la ética empresarial. Un Programa de Integridad y Compliance bien implementado no solo protege a la empresa de sanciones, sino que también fortalece su reputación y confianza en el mercado.

¿Por qué es Importante el Compliance para PYMES?

Las PYMES suelen tener estructuras organizativas más flexibles, lo que a veces lleva a pasar por alto ciertos requisitos normativos. Sin embargo, ignorar el cumplimiento legal puede derivar en:

• Multas y sanciones por incumplimiento de la Ley 20.393.
• Riesgos reputacionales que afectan la confianza de clientes y socios comerciales.
• Pérdida de oportunidades de negocio al no cumplir con los requisitos de licitaciones públicas.
• Dificultades en la obtención de financiamiento e inversiones.

Pasos Claves para Implementar un Programa de Integridad en una PYME

1. Diagnóstico y Evaluación de Riesgos

Antes de diseñar cualquier estrategia de compliance, es fundamental identificar los riesgos específicos a los que está expuesta la empresa. Esto incluye:

• Análisis de procesos internos.
• Evaluación de riesgos de corrupción, lavado de dinero y fraude.
• Identificación de áreas críticas donde pueden existir vulnerabilidades.

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2. Diseño de Políticas y Procedimientos

Es clave establecer normativas internas que definan cómo debe actuar la empresa frente a posibles riesgos. Estas políticas deben incluir:

• Código de ética y conducta.
• Protocolo de prevención de delitos.
• Procedimientos de denuncia y gestión de conflictos.
• Controles internos para garantizar la transparencia.

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3. Capacitación y Sensibilización

Los empleados deben estar informados y preparados para actuar conforme a las normativas de compliance. La capacitación debe abarcar:

• Principios de integridad y ética empresarial.
• Consecuencias del incumplimiento normativo.
• Procedimientos de denuncia y reporte de irregularidades.

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4. Implementación y Seguimiento

Un programa de compliance no es estático; requiere monitoreo y ajustes constantes. La empresa debe contar con un sistema de seguimiento que incluya:

• Auditorías periódicas.
• Revisiones de cumplimiento.
• Medidas correctivas cuando sea necesario.

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5. Asesoramiento Legal y Auditoría

Para garantizar que el Programa de Integridad esté alineado con la legislación vigente, es recomendable contar con asesoría legal y auditorías especializadas.

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Conclusión

Implementar un Programa de Integridad y Compliance en una PYME no solo ayuda a cumplir con la Ley 20.393, sino que también fortalece la cultura organizacional y mejora la competitividad. Si deseas asesoría para diseñar e implementar un plan adaptado a tu empresa, en Maxing estamos listos para ayudarte.